各有關(guān)單位：

為全面貫徹落實中辦國辦《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（中辦發(fā)〔2018〕23號），推進創(chuàng)新型山西建設(shè)，省科技廳、省委組織部、省教育廳、省人社廳、省衛(wèi)健委、省新聞出版局、省科協(xié)、省社科聯(lián)、省社科院等9個部門單位聯(lián)合制定了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

附件：關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見

山西省科學(xué)技術(shù)廳   中共山西省委組織部

山西省教育廳   山西省人力資源和社會保障廳

山西省衛(wèi)生健康委員會   山西省新聞出版局

山西省科學(xué)技術(shù)協(xié)會   山西省社會科學(xué)界聯(lián)合會

山西省社會科學(xué)院

2019年8月23日

關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見

為全面貫徹落實《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（中辦發(fā)〔2018〕23號），弘揚科學(xué)精神，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，推進創(chuàng)新型山西建設(shè)，現(xiàn)就加強我省科研誠信建設(shè)、營造良好科研環(huán)境提出以下實施意見。

一、總體思路

堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)的總體要求和省委、省政府關(guān)于科研誠信建設(shè)的工作部署，把科研誠信作為科技創(chuàng)新的基石，以優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境為目標，以推進科研誠信建設(shè)制度化為重點，以健全科研誠信工作機制為保障，堅持問題導(dǎo)向，堅持預(yù)防與懲治并舉，明確責(zé)任、系統(tǒng)推進、激勵創(chuàng)新、堅守底線，著力打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局。經(jīng)過各方努力，加快形成職責(zé)明確與高效協(xié)同的科研誠信管理體系、約束與激勵并重的科研誠信制度體系、覆蓋科研活動全方位與全過程的科研失信防控和懲戒體系，廣大科研人員的誠信意識顯著增強，恪守誠信規(guī)范成為科研人員的共同理念和自覺行動，營造崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、誠實守信的良好環(huán)境，為加快建設(shè)創(chuàng)新型山西奠定堅實的社會文化基礎(chǔ)。

二、建立健全科研誠信管理工作機制和責(zé)任體系

(一)明確科研誠信管理部門職責(zé)。省科技廳統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)自然科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作。會同有關(guān)部門加強科技計劃的科研誠信管理，建立健全以誠信為基礎(chǔ)的科技計劃監(jiān)管機制，將科研誠信要求融入科技計劃管理全過程，完善教育宣傳、信息采集、分類評價、誠信案件調(diào)查處理等制度。

省社科院、省社科聯(lián)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作。會同有關(guān)部門加強哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信制度建設(shè)，完善教育宣傳、信息采集、分類評價、誠信案件調(diào)查處理等制度。

省教育廳統(tǒng)籌和指導(dǎo)高校、教育科研機構(gòu)等科研誠信工作，建立健全學(xué)術(shù)規(guī)范教育制度，加強科研誠信教育管理，改進評價考核導(dǎo)向，落實高校主體責(zé)任，嚴肅處理學(xué)術(shù)不端行為。

省委組織部、省人社廳要在院士人選推薦、重大人才工程、職稱評定等工作中實施科研誠信承諾制度，要將科研誠信審核作為院士人選推薦、人才評選、職稱評定等工作的必經(jīng)程序，在人才評選、職稱晉升等重要節(jié)點必須開展科研誠信教育，加強對違背科研誠信行為的懲戒。

省衛(wèi)健委要加強對醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)的指導(dǎo)和監(jiān)督管理，研究制定醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研機構(gòu)和人員誠信行為規(guī)范、倫理審查辦法以及科技評價制度等,落實醫(yī)療機構(gòu)主體責(zé)任，對醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研不端行為進行調(diào)查處理。

省新聞出版局要建立健全學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范，嚴格學(xué)術(shù)期刊出版資質(zhì)和要求，對刊發(fā)學(xué)術(shù)論文的期刊加強監(jiān)督管理，要求相關(guān)機構(gòu)和單位完善內(nèi)控制度，加強科研誠信建設(shè)。

省科協(xié)要引導(dǎo)所屬學(xué)會、協(xié)會、研究會及科研人員熟悉和掌握科研誠信具體要求，加強科研誠信教育，開展負責(zé)任的科學(xué)研究。

各級宣傳部門要充分利用廣播電視、報刊雜志等傳統(tǒng)媒體及微博、微信、手機客戶端等新媒體，加強科研誠信宣傳教育。大力宣傳科研誠信典范榜樣，發(fā)揮典型人物示范作用。及時曝光違背科研誠信要求的典型案例，開展警示教育。

各市、縣科技行政管理部門和相關(guān)行業(yè)主管部門要積極采取措施加強本區(qū)域本系統(tǒng)的科研誠信建設(shè)，加強科研誠信宣傳教育，充實工作力量，強化工作保障。

（二）強化科研誠信主體責(zé)任。從事科研活動的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體，應(yīng)建立健全本單位教育預(yù)防、科研活動記錄、科研檔案保存等各項制度，明晰責(zé)任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束和責(zé)任追究機制，將科研誠信工作納入常態(tài)化管理?？蒲袡C構(gòu)、高等學(xué)校要通過單位章程或制定學(xué)術(shù)委員會章程，對學(xué)術(shù)委員會科研誠信工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限作出明確規(guī)定，并在工作經(jīng)費、辦事機構(gòu)、專職人員等方面提供必要保障。

科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機構(gòu)要嚴格按照科研誠信要求，加強立項評審、項目管理、驗收評估等科技計劃全過程和項目承擔(dān)單位、評審專家等科技計劃各類主體的科研誠信管理，對違背科研誠信要求的行為要嚴肅查處?？萍贾薪榉?wù)機構(gòu)在從事科技評估、科技咨詢、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費審計等過程中，要嚴格遵守行業(yè)規(guī)范，強化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。

學(xué)會、協(xié)會、研究會等社會團體要主動發(fā)揮作用，在各自領(lǐng)域積極開展科研活動行為規(guī)范制定、誠信教育引導(dǎo)、誠信案件調(diào)查認定、科研誠信理論研究等工作，實現(xiàn)自我規(guī)范、自我約束、自我凈化。

三、加強科研誠信全流程管理和制度化建設(shè)

（三）建立覆蓋科技計劃全過程的科研誠信管理制度。科技計劃管理部門要修改完善項目管理辦法和計劃任務(wù)書，將科研誠信建設(shè)要求落實到各類計劃項目指南、申報、評審、過程管理、結(jié)題驗收和監(jiān)督評估等全過程。完善科技計劃監(jiān)督檢查機制，加強對相關(guān)責(zé)任主體科研誠信履責(zé)情況的經(jīng)常性檢查。建立科研誠信等級制度，制定科研信用評價管理辦法。（責(zé)任單位：省科技計劃（專項、基金等）管理廳際聯(lián)席會議成員單位等）

（四）全面實施科研誠信承諾和審核制度。科技計劃管理部門和相關(guān)行業(yè)主管部門等要在科技計劃項目、創(chuàng)新平臺（基地）、科技獎勵、重大人才工程、職稱評聘等工作中實施科研誠信承諾制度，要求從事推薦（提名）、申報、評審、評估等工作的相關(guān)人員簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求?？萍脊芾聿块T要對科技計劃項目申請、高新技術(shù)企業(yè)認定、科技獎提名、平臺載體認定評估等過程中的申請單位、法人（主要負責(zé)人）、項目主持（申請）人開展科研誠信審核，對嚴重違背科研誠信要求的責(zé)任主體，實行“一票否決”。各行業(yè)主管部門要將科研誠信審核作為院士人選推薦、人才評價、評優(yōu)評獎、職稱評定、學(xué)位授予等工作的必經(jīng)程序。（責(zé)任單位：省科技計劃（專項、基金等）管理廳際聯(lián)席會議成員單位 省社科院 省社科聯(lián) 省科協(xié)及各行業(yè)主管部門等）

(五)建立完善科研成果誠信管理制度。科技計劃管理部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)要加強對科技計劃成果質(zhì)量、效益、影響的評估。從事科學(xué)研究活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應(yīng)加強科研成果管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。科研成果存在違背科研誠信要求情形的，應(yīng)對相應(yīng)責(zé)任人嚴肅處理，消除不良影響。（責(zé)任單位：省科技計劃（專項、基金等）管理廳際聯(lián)席會議成員單位等）

(六)建立完善學(xué)術(shù)期刊誠信管理和預(yù)警制度。新聞出版等部門要建立完善預(yù)警機制以及信用管理制度，加強高水平學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，將罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂、商業(yè)利益至上，造成惡劣影響的學(xué)術(shù)期刊，列入“黑名單”。學(xué)術(shù)期刊出版單位要切實履行稿件“三審”制度和專家外審制度，加強對學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)，嚴禁與中介公司開展組稿等采編內(nèi)容合作，嚴格杜絕參與販賣及購買學(xué)術(shù)文章出版權(quán)等違法行為。（責(zé)任單位：省新聞出版局　省教育廳　省人社廳 省科技廳等）

(七)建立完善科研誠信信息管理系統(tǒng)。充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，建立覆蓋全省的科研誠信信息系統(tǒng)，對科研人員、相關(guān)機構(gòu)、組織等的科研誠信狀況進行記錄。規(guī)范信息采集的范圍、內(nèi)容、方式和流程，加強對信息管理人員的培訓(xùn)，逐步推動科研誠信信息系統(tǒng)與全省信用信息共享平臺互通共享，為實現(xiàn)聯(lián)合懲戒提供支撐。（責(zé)任單位：省科技廳 省社科院 省社科聯(lián)等）

　　四、嚴肅查處嚴重違背科研誠信的行為

（八）明確違背科研誠信行為的調(diào)查處理規(guī)則和責(zé)任主體。省科技廳、省社科院、省社科聯(lián)要會同省教育廳、省衛(wèi)健委、省科協(xié)等部門和單位研究制定統(tǒng)一的調(diào)查處理規(guī)則和跨部門聯(lián)合調(diào)查機制，對舉報受理、調(diào)查程序、職責(zé)分工、處理尺度、申訴、實名舉報人及被舉報人保護等作出明確規(guī)定，組織開展對科研誠信重大案件聯(lián)合調(diào)查。從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應(yīng)制定本單位的調(diào)查處理辦法。違背科研誠信行為人所在單位是調(diào)查處理第一責(zé)任主體，相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系，加強指導(dǎo)和及時督促，堅持學(xué)術(shù)、行政兩條線，注重發(fā)揮學(xué)會、協(xié)會、研究會等社會團體作用。（責(zé)任單位：省科技廳 省社科院 省社科聯(lián) 省教育廳　省衛(wèi)健委 省人社廳 省新聞出版局 省科協(xié)及各行業(yè)主管部門等）

（九）切實保障科研活動相關(guān)主體合法權(quán)利。科研活動主體享有申訴權(quán)，事實認定和處理決定應(yīng)履行對當事人的告知義務(wù)，依法依規(guī)及時公布處理結(jié)果。科研人員應(yīng)當積極配合調(diào)查，及時提供完整有效的科學(xué)研究記錄，對拒不配合調(diào)查、隱匿銷毀研究記錄的，要從重處理。對捏造事實、誣告陷害的，要依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴肅處理;對舉報不實、給被舉報單位和個人造成嚴重影響的，要及時澄清、消除影響。建立健全科研誠信權(quán)益保護和信用修復(fù)機制，探索科研人員失信記錄信用修復(fù)渠道和方式，建立自我糾錯、主動自新的關(guān)愛機制，科研人員在失信行為發(fā)生后主動挽回損失、消除不良影響或者有效阻止：峁⑸模紗憂嶧蠣庥謔凳┦懦徒浯朧。（責(zé)任單位：省科技廳 省社科院 省社科聯(lián) 省教育廳 省衛(wèi)健委 省人社廳 省新聞出版局 省科協(xié)及各行業(yè)主管部門等）

（十）嚴厲打擊嚴重違背科研誠信的行為。堅持零容忍，保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓態(tài)勢，嚴肅責(zé)任追究。建立終身追究制度，依法依規(guī)對嚴重違背科研誠信行為實行終身追究，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時調(diào)查處理。（責(zé)任單位：省科技廳 省社科院 省社科聯(lián) 省教育廳 省衛(wèi)健委　省人社廳 省新聞出版局 省科協(xié)及各行業(yè)主管部門等）

相關(guān)行業(yè)主管部門或嚴重違背科研誠信要求責(zé)任人所在單位要區(qū)分不同情況，對責(zé)任人給予科研誠信誡勉談話;取消項目立項資格，撤銷已獲資助項目或終止項目合同，追回科研項目經(jīng)費;撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，追回獎金;依法開除學(xué)籍，撤銷學(xué)位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等;一定期限直至終身取消晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃項目、擔(dān)任評審評估專家資格;依法依規(guī)解除勞動合同、聘用合同;終身禁止在政府舉辦的學(xué)校、醫(yī)院、科研機構(gòu)等從事教學(xué)、科研工作等處罰，以及記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單等其他處理。對從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動的中介服務(wù)機構(gòu)，有關(guān)單位和部門應(yīng)主動開展調(diào)查，嚴肅懲處。嚴重違背科研誠信要求責(zé)任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分;屬于黨員的，依紀依規(guī)給予黨紀處分。涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機關(guān)處理。（責(zé)任單位：省科技廳 省社科院 省社科聯(lián) 省教育廳　省衛(wèi)健委 省人社廳 省新聞出版局 省科協(xié)及各行業(yè)主管部門等）

(十一)開展聯(lián)合懲戒。堅持“一處失信，處處受制”的原則，建立健全科研誠信守信聯(lián)合激勵失信聯(lián)合懲戒制度，通過“信用山西”平臺實現(xiàn)跨部門科研誠信信息共享共用，作為行政許可、公共采購、評先創(chuàng)優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級評定、納稅信用評價等工作中重要參考依據(jù)。（責(zé)任單位：省科技廳 省社科院 省社科聯(lián) 省教育廳 省人社廳 省衛(wèi)健委 省科協(xié)等）

五、保障措施

(十二)加強對科研誠信建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)。各有關(guān)單位和市、縣科技行政管理部門要高度重視科研誠信建設(shè)，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，細化分工，扎實推進；要整合現(xiàn)有科研保障措施，建立科研誠信建設(shè)目標責(zé)任制，明確任務(wù)分工，細化目標責(zé)任，明確完成時間。（責(zé)任單位：省科技廳 省社科院 省社科聯(lián)及各行業(yè)主管部門等）

（十三）加強教育和宣傳。鼓勵在高校、科研院所、學(xué)會等廣泛開展科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育工作，引導(dǎo)科研人員、導(dǎo)師、學(xué)生自覺自律。要充分利用新聞媒體加強對科研誠信正面引導(dǎo)，組織主要新聞媒體及其新媒體開展科研誠信宣傳，樹立典范，積極發(fā)揮典型案例示范作用，及時曝光違背科研誠信要求的典型案例，開展警示教育。（責(zé)任單位：省科技廳 省社科院 省社科聯(lián) 省教育廳 省科協(xié)等）

(十四)加強監(jiān)測評估。開展科研誠信建設(shè)情況動態(tài)監(jiān)測和第三方評估，監(jiān)測和評估結(jié)果作為改進完善相關(guān)工作的重要基礎(chǔ)以及科研事業(yè)單位績效評價、享受政府資助等的重要依據(jù)。對重大科研誠信事件及時開展跟蹤監(jiān)測和分析。（責(zé)任單位：省科技廳 省社科院 省社科聯(lián) 省教育廳 省人社廳 省科協(xié)等）