中央紀委國家監(jiān)委發(fā)布第二批執(zhí)紀執(zhí)法指導性案例（一）
中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站 2021-12-29 08:08
黨的十九屆六中全會通過的《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》，突出新時代奮斗歷程，從13個方面系統(tǒng)總結(jié)了我們黨在新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義的歷史性成就、歷史性變革，深刻指出勇于自我革命、全面從嚴治黨是貫穿百年奮斗歷程的鮮明特征，堅持思想從嚴、監(jiān)督從嚴、執(zhí)紀從嚴、治吏從嚴、作風從嚴、反腐從嚴，為黨在新征程上繼續(xù)前進提供了寶貴經(jīng)驗。為貫徹落實六中全會精神，中央紀委國家監(jiān)委案件審理室聚焦地方反映突出、群眾反映強烈的典型問題，編寫了第二批執(zhí)紀執(zhí)法指導性案例，針對問責簡單泛化、騙領(lǐng)財政惠民惠農(nóng)補貼資金、公車私用和私車公養(yǎng)等問題進行了深入剖析，以案釋紀、以案說法、以案論理，以此指導各級紀檢監(jiān)察機關(guān)精準開展執(zhí)紀執(zhí)法工作。
各級紀檢監(jiān)察機關(guān)要準確把握指導性案例的精神要旨，切實發(fā)揮好案例在明確和統(tǒng)一執(zhí)紀執(zhí)法標準上的引領(lǐng)示范和實踐指導作用，精準執(zhí)紀執(zhí)法，奮力推進新時代紀檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展。
某區(qū)紀委監(jiān)委環(huán)保問責簡單泛化案
（2021年指導性案例第5號，總第5號）
【關(guān)鍵詞】
問責簡單泛化；規(guī)范問責；精準問責
【執(zhí)紀執(zhí)法要點】
以習近平同志為核心的黨中央將問責作為全面從嚴治黨利器，推動失責必問、問責必嚴成為常態(tài)。《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中國共產(chǎn)黨問責條例》等黨內(nèi)法規(guī)對問責的主體、程序、情形等作出了明確規(guī)定，黨中央印發(fā)《中國共產(chǎn)黨問責條例》的通知也強調(diào)“針對實踐中出現(xiàn)的問責不力、泛化簡單化等問題，著力提高黨的問責工作的政治性、精準性、實效性”。各級紀檢監(jiān)察機關(guān)要深刻認識到，能否做到規(guī)范精準問責，考驗的是政治站位、工作作風和執(zhí)紀執(zhí)法能力，體現(xiàn)的是黨組織的權(quán)威和公信。在開展問責工作時，一定要做到調(diào)查取證細之又細、定性處理慎之又慎、自我約束嚴之又嚴，防止出現(xiàn)問責不力或者問責泛化、簡單化等問題，力求取得問責一個、警醒一片、促進一方工作的良好效果。同時，上級紀檢監(jiān)察機關(guān)要加強督促指導，及時糾正問責不精準、處理不平衡等問題，確保問責質(zhì)效。
【基本案情及處理結(jié)果】
2021年1月，某省生態(tài)環(huán)境保護督察組（以下簡稱督察組）在A市開展環(huán)保督察期間，該市B區(qū)紀委監(jiān)委根據(jù)督察組移交的問題線索，在未按程序報請區(qū)委主要負責人批準的情況下，對A市生態(tài)環(huán)境局B分局（系B區(qū)政府組成部門）黨組書記、局長張某等人啟動問責調(diào)查，共處置問題線索20批90件，問責88人次。其中，B區(qū)紀委監(jiān)委認定，張某對督察組移交、群眾反映的2020年5月以來某企業(yè)污水擾民、某餐館油煙污染、某店鋪嚴重噪聲污染等問題整治不力，應負領(lǐng)導責任，決定以談話方式給予其誡勉問責；A市生態(tài)環(huán)境局B分局時任黨組成員、副局長王某分管上述工作，應負領(lǐng)導責任，在1個月內(nèi)因上述同類事由先后給予其6次問責（通報問責3次、書面誡勉問責1次、黨內(nèi)警告處分1次、免職問責1次）；對于2020年3月以來一直在外脫產(chǎn)學習、未實際協(xié)管上述工作的三級主任科員鄭某、李某和四級主任科員鄧某，僅依據(jù)各自崗位職責，決定給予該3人黨內(nèi)嚴重警告、政務記大過處分。B區(qū)紀委監(jiān)委在給予上述人員處理、處分前，未形成事實材料與其見面核對并聽取其陳述和申辯。
此后，省委巡視組在有關(guān)專項巡視中發(fā)現(xiàn)上述問責存在簡單泛化，未履行處理、處分所依據(jù)的事實材料應當同本人見面的程序等問題，并移交A市紀委監(jiān)委處理。A市紀委監(jiān)委按程序核查后，責令B區(qū)紀委監(jiān)委及時依規(guī)依紀依法予以糾正。
【指導意義】
1.堅決防止和糾正問責不規(guī)范、不精準等問題
本案中，B區(qū)紀委監(jiān)委對張某、王某、鄭某、李某、鄧某等人的問責主要存在以下問題：
一是工作程序不規(guī)范。一方面是啟動問責調(diào)查程序不規(guī)范，區(qū)紀委監(jiān)委違反《中國共產(chǎn)黨問責條例》第九條第一款之規(guī)定，在未報請區(qū)委主要負責人批準的情況下，即對A市生態(tài)環(huán)境局B分局黨組書記、局長張某先行啟動問責調(diào)查。另一方面是處理、處分程序不規(guī)范，區(qū)紀委監(jiān)委在給予相關(guān)人員處理、處分前，未履行處理、處分所依據(jù)的事實材料同本人見面的程序，違反了《中國共產(chǎn)黨章程》第四十三條、《中國共產(chǎn)黨問責條例》第十一條第一款、《中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例》第三十五條第二款、《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》第五十一條第一款、《中華人民共和國公職人員政務處分法》第四十三條等規(guī)定。
二是責任劃分不精準。區(qū)紀委監(jiān)委在認定張某、王某2人責任時，籠統(tǒng)定性為“負有領(lǐng)導責任”，未結(jié)合各自的崗位職責，準確區(qū)分應負主要領(lǐng)導責任還是重要領(lǐng)導責任。
三是問責簡單泛化。區(qū)紀委監(jiān)委在1個月內(nèi)對王某進行了6次“湊數(shù)式”問責，對在污染問題發(fā)生前即已在外脫產(chǎn)學習、并未實際協(xié)管相關(guān)工作的鄭某、李某、鄧某濫用問責，存在重復問責、簡單問責、泛化問責的問題，損害了執(zhí)紀執(zhí)法的權(quán)威性和嚴肅性。
2.進一步推動問責工作規(guī)范化、精準化
執(zhí)紀執(zhí)法工作中，應當規(guī)范精準問責，堅決防止出現(xiàn)以下問責泛化、簡單化問題：一是在問責對象上，問下不問上，過多指向基層干部；二是在問責程序上，求快不求準，隨意簡省調(diào)查流程；三是在問責處理上，簡單粗暴，搞“一刀切”；四是在問責效果上，只問責不管理，依賴問責推動工作。實踐中，有的紀檢監(jiān)察機關(guān)機械理解和執(zhí)行上級督辦轉(zhuǎn)辦件“快查快處”要求，實施問責時責任不明、輕重不分，沒有做到因事、因責而異。各級紀檢監(jiān)察機關(guān)要充分認識到，嚴格依規(guī)依紀依法規(guī)范精準問責，是推動紀檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展的應有之義和必然要求。紀檢監(jiān)察機關(guān)在開展執(zhí)紀執(zhí)法工作時，應當嚴格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨問責條例》等規(guī)定，既要查清具體事實、分清責任、嚴肅問責；又要區(qū)別情況、體現(xiàn)政策，做到規(guī)范精準問責。實踐中，要把握好以下兩個方面的核心要求：
一是要堅持實事求是。必須以事實為依據(jù)，以紀法為準繩，不得因上級領(lǐng)導作出指示要求或者上級部門提出處理建議，就不進行審查調(diào)查、不尊重客觀事實，簡單機械地按照上級要求或處理建議進行問責，甚至出現(xiàn)生拉硬拽、刻意拔高等問責不規(guī)范、不精準情形。問責決定作出后，發(fā)現(xiàn)問責事實認定不清楚、證據(jù)不確鑿、依據(jù)不充分、責任不清晰、程序不合規(guī)、處理不恰當，或者存在其他不應當問責、不精準問責情況的，應當及時予以糾正，這也是執(zhí)紀執(zhí)法工作堅持實事求是原則的具體體現(xiàn)。本案中，B區(qū)紀委監(jiān)委在依規(guī)依紀依法糾正上述問責簡單泛化問題時，對于不應給予黨紀、政務處分的人員，按程序作出了撤銷處分的決定；對于不應通報問責的，作出了撤銷通報問責的決定，并在原來的通報范圍內(nèi)予以糾正和澄清；對于不應予以誡勉問責的，按照原來采取誡勉問責的方式予以糾正（其中，書面誡勉問責的，按程序作出撤銷誡勉問責的決定；以談話方式給予誡勉問責的，也采取了書面方式予以糾正）；對于誡勉問責已通報同級黨委組織部門的，在作出撤銷誡勉問責決定時及時通報了該組織部門。
二是要準確認定責任。按照“權(quán)責一致、錯責相當”的原則，依據(jù)紀法規(guī)定、崗位職責，精準界定哪些人應負責任、應負什么責任，分清主要領(lǐng)導責任和重要領(lǐng)導責任，區(qū)分相關(guān)責任人任職期間是履職盡責、還是不履職或不正確履職，避免畸輕畸重、尺度不一。對于沒有造成惡劣影響或嚴重后果，未達到問責程度的，可給予提醒、批評教育等處理，不能簡單以問責代替管理。
此外，對于受到問責的黨員領(lǐng)導干部提出申訴的辦理時限問題，我們認為應當從以下兩個方面把握：一是對于采取非紀律處分方式實施問責的，作出問責決定的黨組織接到書面申訴后，應當在1個月內(nèi)作出申訴處理決定，并以書面形式告知提出申訴的領(lǐng)導干部及其所在黨組織等單位；二是對于采取紀律處分方式實施問責的，按照黨章和有關(guān)黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的權(quán)限、程序執(zhí)行，即應當按照《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》第五十九條等規(guī)定，在受理申訴后3個月內(nèi)作出復議復查決定，并告知提出申訴的領(lǐng)導干部及其所在黨組織等單位。
【相關(guān)條款】
《中國共產(chǎn)黨章程》（2017年10月24日）
第四十三條 黨組織對黨員作出處分決定，應當實事求是地查清事實。處分決定所依據(jù)的事實材料和處分決定必須同本人見面，聽取本人說明情況和申辯。如果本人對處分決定不服，可以提出申訴，有關(guān)黨組織必須負責處理或者迅速轉(zhuǎn)遞，不得扣壓。對于確屬堅持錯誤意見和無理要求的人，要給以批評教育。
《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》（2018年8月18日）
第三十七條 違紀行為有關(guān)責任人員的區(qū)分：
。ㄒ唬┲苯釉鶉握，是指在其職責范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行自己的職責，對造成的損失或者后果起決定性作用的黨員或者黨員領(lǐng)導干部。
（二）主要領(lǐng)導責任者，是指在其職責范圍內(nèi)，對直接主管的工作不履行或者不正確履行職責，對造成的損失或者后果負直接領(lǐng)導責任的黨員領(lǐng)導干部。
。ㄈ┲匾斕莢鶉握，是指在其職責范圍內(nèi)，對應管的工作或者參與決定的工作不履行或者不正確履行職責，對造成的損失或者后果負次要領(lǐng)導責任的黨員領(lǐng)導干部。
本條例所稱領(lǐng)導責任者，包括主要領(lǐng)導責任者和重要領(lǐng)導責任者。
《中國共產(chǎn)黨問責條例》（2019年8月25日）
第三條 黨的問責工作應當堅持以下原則：
。ㄒ唬┮攔嬉蘭、實事求是；
。ǘ）失責必問、問責必嚴；
。ㄈ┤ㄔ鷚恢、錯責相當；
。ㄋ模┭瞎芎禿癜岷稀⒓だ馱際⒅兀
（五）懲前毖后、治病救人；
。┘寰齠、分清責任。
第六條第一款 問責應當分清責任。黨組織領(lǐng)導班子在職責范圍內(nèi)負有全面領(lǐng)導責任，領(lǐng)導班子主要負責人和直接主管的班子成員在職責范圍內(nèi)承擔主要領(lǐng)導責任，參與決策和工作的班子成員在職責范圍內(nèi)承擔重要領(lǐng)導責任。
第九條第一款 發(fā)現(xiàn)有本條例第七條所列問責情形，需要進行問責調(diào)查的，有管理權(quán)限的黨委（黨組）、紀委、黨的工作機關(guān)應當經(jīng)主要負責人審批，及時啟動問責調(diào)查程序。其中，紀委、黨的工作機關(guān)對同級黨委直接領(lǐng)導的黨組織及其主要負責人啟動問責調(diào)查，應當報同級黨委主要負責人批準。
第十一條第一款 查明調(diào)查對象失職失責問題后，調(diào)查組應當撰寫事實材料，與調(diào)查對象見面，聽取其陳述和申辯，并記錄在案；對合理意見，應當予以采納。調(diào)查對象應當在事實材料上簽署意見，對簽署不同意見或者拒不簽署意見的，調(diào)查組應當作出說明或者注明情況。
第十二條 問責決定應當由有管理權(quán)限的黨組織作出。
對同級黨委直接領(lǐng)導的黨組織，紀委和黨的工作機關(guān)報經(jīng)同級黨委或者其主要負責人批準，可以采取檢查、通報方式進行問責。采取改組方式問責的，按照黨章和有關(guān)黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的權(quán)限、程序執(zhí)行。
對同級黨委管理的領(lǐng)導干部，紀委和黨的工作機關(guān)報經(jīng)同級黨委或者其主要負責人批準，可以采取通報、誡勉方式進行問責；提出組織調(diào)整或者組織處理的建議。采取紀律處分方式問責的，按照黨章和有關(guān)黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的權(quán)限、程序執(zhí)行。
第二十條 問責對象對問責決定不服的，可以自收到問責決定之日起1個月內(nèi)，向作出問責決定的黨組織提出書面申訴。作出問責決定的黨組織接到書面申訴后，應當在1個月內(nèi)作出申訴處理決定，并以書面形式告知提出申訴的黨組織、領(lǐng)導干部及其所在黨組織。
申訴期間，不停止問責決定的執(zhí)行。
第二十一條第一款 問責決定作出后，發(fā)現(xiàn)問責事實認定不清楚、證據(jù)不確鑿、依據(jù)不充分、責任不清晰、程序不合規(guī)、處理不恰當，或者存在其他不應當問責、不精準問責情況的，應當及時予以糾正。必要時，上級黨組織可以直接糾正或者責令作出問責決定的黨組織予以糾正。
《中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例》（2020年12月25日）
第三十五條第二款 處理、處分所依據(jù)的事實材料應當同本人見面。處理、處分的決定應當向本人宣布，并寫明黨員的申訴權(quán)以及受理申訴的組織等內(nèi)容。事實材料和決定應當由本人簽署意見，對簽署不同意見或者拒不簽署意見的，應當作出說明或者注明情況。
《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》（2018年12月28日）
第五十一條第一款 查明涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪問題后，審查調(diào)查組應當撰寫事實材料，與被審查調(diào)查人見面，聽取意見。被審查調(diào)查人應當在事實材料上簽署意見，對簽署不同意見或者拒不簽署意見的，審查調(diào)查組應當作出說明或者注明情況。
第五十九條 對不服處分決定的申訴，由批準或者決定處分的黨委（黨組）或者紀檢監(jiān)察機關(guān)受理；需要復議復查的，由紀檢監(jiān)察機關(guān)相關(guān)負責人批準后受理。
申訴辦理部門成立復查組，調(diào)閱原案案卷，必要時可以進行取證，經(jīng)集體研究后，提出辦理意見，報紀檢監(jiān)察機關(guān)相關(guān)負責人批準或者紀委常委會會議研究決定，作出復議復查決定。決定應當告知申訴人，抄送相關(guān)單位，并在一定范圍內(nèi)宣布。
堅持復議復查與審查審理分離，原案審查、審理人員不得參與復議復查。
復議復查工作應當在3個月內(nèi)辦結(jié)。
《中華人民共和國公職人員政務處分法》（2020年6月20日）
第四十三條 作出政務處分決定前，監(jiān)察機關(guān)應當將調(diào)查認定的違法事實及擬給予政務處分的依據(jù)告知被調(diào)查人，聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，并對其陳述的事實、理由和證據(jù)進行核實，記錄在案。被調(diào)查人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應予采納。不得因被調(diào)查人的申辯而加重政務處分。
第五十五條第二款 監(jiān)察機關(guān)發(fā)現(xiàn)本機關(guān)或者下級監(jiān)察機關(guān)作出的政務處分決定確有錯誤的，應當及時予以糾正或者責令下級監(jiān)察機關(guān)及時予以糾正。
